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Suchbegriff: Regulierung & Recht

Afrikanische Länder führen Regulierungsrahmen für digitale Kredite ein, um finanzielle Inklusion und Verbraucherschutz in Einklang zu bringen. Beispiele hierfür sind Kenia, Nigeria, Ghana und Uganda, wo dies durch die rasante Verbreitung von Mobile Money vorangetrieben wird.
Das Landgericht Bochum verurteilte drei ehemalige Mitarbeiter von Vonovia und einen Handwerksunternehmer wegen Bestechung und Betrug im Rahmen eines Korruptionskomplotts, das von 2015 bis 2021 stattfand, zu Freiheitsstrafen zwischen 2 Jahren und 9 Monaten und 3 Jahren und 9 Monaten. Der Richter kritisierte die Staatsanwaltschaft scharf für ihre Bearbeitung des Falles und stellte erhebliche Schwächen in den internen Kontrollen von Vonovia fest. Der Fall betraf Schmiergeldzahlungen für die Vergabe von Aufträgen und falsche Rechnungsstellungen, wobei gegen etwa 50 weitere Verdächtige noch ermittelt wird.
Feedzai und Matrix USA haben eine globale Partnerschaft angekündigt, um Finanzkriminalität mit KI-gestützten Lösungen zu bekämpfen. Die Zusammenarbeit umfasst die Einrichtung eines gemeinsam betriebenen Kompetenzzentrums, das Banken und Finanzinstituten dabei helfen soll, ihre Abwehrmaßnahmen gegen Betrug und Geldwäsche zu modernisieren. Die Partnerschaft begegnet der wachsenden Bedrohung durch KI-gestützte Finanzkriminalität, indem sie die KI-native Technologie von Feedzai mit der Implementierungskompetenz von Matrix USA kombiniert.
UBS-CEO Sergio Ermotti bestätigt, dass er Ende 2026 oder Anfang 2027 nach Abschluss der Integration der Credit Suisse zurücktreten wird. Die Bank sucht derzeit nach internen Kandidaten für die Nachfolge, während sie sich mit neuen Kapitalanforderungen der Schweizer Aufsichtsbehörden in Höhe von 24 Milliarden US-Dollar konfrontiert sieht und aufgrund der Fusion 3.000 Entlassungen in der Schweiz plant.
Der ehemalige Varengold-Banker Hans D. erhielt eine milde Bewährungsstrafe von 12 Monaten für seine Rolle bei Cum-Ex-Steuerhinterziehungsgeschäften, mit denen versucht wurde, den deutschen Staat um 92 Millionen Euro zu betrügen. Das Landgericht Bonn führte seine frühzeitige Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft und sein umfassendes Geständnis als mildernde Umstände an. Der Fall umfasste komplexe Finanzstrukturen, darunter Fonds mit Edelsteinnamen, und deckte Verbindungen zu anderen Banken und Personen auf, darunter die mutmaßliche Geldversteckstelle des Steueranwalts Hanno Berger in Dubai. Im Gegensatz zu anderen Angeklagten in den laufenden Cum-Ex-Ermittlungen zahlte D. seine kriminellen Erlöse in Höhe von 1,4 Millionen Euro zurück.
Das Schweizer Unternehmen Hochdorf ruft 10.000 Packungen Bimbosan-Ziegenmilch-Babynahrung zurück, nachdem in dem Produkt das Gift Cereulid nachgewiesen wurde. Der freiwillige Rückruf betrifft Produkte für Säuglinge im Alter von 0 bis 6 Monaten. Als Ursache nennt das Unternehmen einen fehlerhaften Rohstoff. Die Gesundheitsrisiken werden als gering eingeschätzt, es könne jedoch zu leichten Symptomen wie Durchfall oder Erbrechen kommen. Dieser Rückruf folgt auf den jüngsten großen Rückruf von Hunderten von Produkten in 60 Ländern durch Nestlé aufgrund derselben Toxinkontamination.
Ticketmaster sieht sich in Kalifornien mit einer Sammelklage konfrontiert, in der dem Unternehmen vorgeworfen wird, heimlich Tracking-Tools großer Technologieunternehmen eingesetzt zu haben, um ohne Zustimmung der Nutzer personenbezogene Daten zu sammeln und damit gegen die Datenschutzgesetze des Bundesstaates zu verstoßen. Die Klage fordert Schadenersatz in Höhe von bis zu 5.000 US-Dollar pro Verstoß, was insgesamt über 5 Millionen US-Dollar ausmachen könnte, und reiht sich ein in die bestehenden kartellrechtlichen Verfahren gegen das marktbeherrschende Ticketunternehmen.
Der Vizepräsident der EZB, Luis de Guindos, plädiert für einen ausgewogenen Ansatz bei der Umsetzung der Basel-III-Bankenregulierung und verweist dabei auf Verzögerungen bei der Umsetzung in den USA, die zu Wettbewerbsnachteilen für europäische Banken führen könnten. Er betont die Notwendigkeit einer globalen Angleichung, verteidigt gleichzeitig den Regulierungsrahmen der EZB und unterstützt die grenzüberschreitende Konsolidierung des Bankensektors.
Investoren der Credit Suisse versuchen, ihre Klage gegen ehemalige Direktoren der Bank vor einem New Yorker Gericht wieder aufzunehmen, während der Second Circuit darüber entscheidet, ob der Fall in den USA statt in der Schweiz verhandelt werden soll. Im Mittelpunkt des Rechtsstreits stehen Fragen der Gerichtsbarkeit, während der Bezirksstaatsanwalt von Manhattan, Alvin Bragg, eine Verschärfung der Krypto-Regulierung anstrebt und JPMorgan mit Beschwerden von Mitarbeitern über die Kosten für Krankenversicherungen konfrontiert ist.
Der Federal Reserve Board hat eine Einverständniserklärung gegen Aquana Raffington, eine ehemalige Mitarbeiterin von PrimeLending (einem Unternehmen der PlainsCapital Company mit Sitz in Dallas, Texas), wegen Interessenkonflikten und Betrug bekannt gegeben. Diese Durchsetzungsmaßnahme stellt eine regulatorische Maßnahme gegen finanzielles Fehlverhalten im Bankensektor dar.

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